金融机构客户身份识别工作的主要内容,金融机构客户身份识别基本原则

由:admin 发布于:2024-05-05 分类:素质提升 阅读:77 评论:0

客户身份识别包括以下哪些环节

开立基金账户。代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。为客户办理代理授权或者取消代理授权。转托管,指定交易、撤销指定交易。代办股份确认。交易密码挂失。

第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

所以,当你去银行办理业务的时候,如果有账户,可直接办理,如果没有账户,先建立账户,把该填写的信息都写全,才能进行下一步。

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